容维公司禁止性规定:
展业权限：本机构是经中国证监会核准成立的专业咨询机构，机构代码ZX0033，投顾业务、软件业务、咨询服务是公司三大核心业务，公司严格执行《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券研究报告暂行规定》、《证券投资者保护基金管理办法》、《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等所有证监会、证券业协会等相关规定，合格履行咨询机构应尽的义务。
- 1、从业人员一般性禁止行为
- （一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
- （二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
- （三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
- （四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
- （五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
- （六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
- （七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
- （八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
- （九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易纪录；
- （十）泄露客户资料；
- （十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
- 2、投资顾问禁止行为
- （一）替您办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
- （二）与您约定分享投资收益，对您证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
- （三）为您与他人之间的融资提供中介、担保或其他便利；
- （四）为您提供非法的服务场所或者交易设施；
- （五）自行委托他人代理其为您提供服务；
- （六）代您在相关合同、协议、文件等资料上签字；
- （七）在执业过程中个人收取或接受您的任何款项；
- （八）在执业过程中，向您提供非由我公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
- （九）利用咨询服务与您合谋操纵市场或者进行内幕交易；
- （十）以夸大、虚报荐股业绩等方式对服务能力和过往业务进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
- （十一）自行或通过未报备的银行账户向您收取、存放证券投资顾问费用的；
- （十二）其他法律、法规、规章、自律性准则禁止的行为。